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南京市非公开发行公司债券管理办法

日期:2017-09-27手机端来源:公司运作

摘要:

非公开发行公司债券是指债券并不是公开发行的,只面对某特定投资者而发行的,但这债券可以进行二级市场转让交易,但一般这种转让大多数都是走固定收益平台或大宗交易平台进

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 非公开发行公司债券是指债券并不是公开发行的,只面对某特定投资者而发行的,但这债券可以进行二级市场转让交易,但一般这种转让大多数都是走固定收益平台或大宗交易平台进行转让的。那么,南京市非公开发行公司债券管理办法是怎样的?

第一章 总则

第一条 为做好非公开发行公司债券备案管理工作,根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件及自律规则,制定本办法。

第二条 在中华人民共和国境内,非公开发行公司债券的备案,适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及自律组织另有规定的,从其规定。

第三条 中国证券业协会(以下简称协会)对非公开发行公司债券备案实施自律管理。中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称报价系统)具体承办非公开发行公司债券备案工作。

第四条 报备义务人应当指定专人以电子方式报送备案材料。

本办法所称报备义务人,是指非公开发行公司债券的承销机构、自行销售的发行人或受托管理人等。

第五条 报备义务人应当承诺相关备案文件内容真实、准确、完整。

第六条 协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施非公开发行公司债券的备案管理工作。

第二章 备案

第七条 拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表。

拟在证券公司柜台转让或持有到期不转让的非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表,同时报送以下材料:

(一)发行人内设有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议;

(二)公司债券募集说明书;

(三)担保合同、担保函等增信措施证明文件(如有);

(四)受托管理协议;

(五)发行人经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度(未满两年的自成立之日起)的财务报告;

(六)律师事务所出具的关于本期债券发行的法律意见书;

(七)信用评级报告(如有);

(八)债券持有人名册;

(九)协会要求报备的其他材料。

第八条 备案登记表应当包括但不限于如下内容:

(一)发行人相关信息;

(二)债券发行相关信息;

(三)中介机构相关信息;

(四)债券持有人保护相关安排信息;

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